Ο νόμος περί παροχής επενδυτικών υπηρεσιών, επενδυτικών δραστηριοτήτων, ρυθμιζόμενων αγορών και συναφών θεμάτων, κατόπιν της εφαρμογής της Οδηγίας για τις Αγορές Χρηματοπιστωτικών Μέσων (MiFID: Markets in Financial Instruments Directive) σε όλα τα Κράτη Μέλη της Ευρωπαϊκής Ένωσης, απαιτεί την κατηγοριοποίηση των πελατών.

Η Easy-Forex^® Trading προέβη στο νέο διαχωρισμό των πελατών στις εξής κατηγορίες: ιδιώτες πελάτες, επαγγελματίες πελάτες ή επιλέξιμοι αντισυμβαλλόμενοι, σύμφωνα με τον Νόμο.

Η Εταιρεία θα ενημερώσει τους πελάτες, με σταθερό μέσο, σχετικά με το δικαίωμά τους να απαιτήσουν την κατάταξή τους σε διαφορετική κατηγορία και σχετικά με τους ενδεχόμενους περιορισμούς στο επίπεδο προστασίας πελάτη που μια τέτοια αλλαγή θα συνεπαγόταν.

"Ιδιώτης": ως Ιδιώτες χαρακτηρίζονται οι πελάτες που δεν είναι ούτε επαγγελματίες πελάτες ούτε επιλέξιμοι αντισυμβαλλόμενοι.

"Επαγγελματίας":
Επαγγελματίας πελάτης είναι ο πελάτης που διαθέτει την εμπειρία, τις γνώσεις και την εμπειρογνωμοσύνη ώστε να λαμβάνει τις δικές του επενδυτικές αποφάσεις και να εκτιμά δεόντως τον κίνδυνο που αναλαμβάνει. Για να θεωρηθούν επαγγελματίες, οι πελάτες πρέπει να πληρούν τα ακόλουθα κριτήρια:

Για τους σκοπούς του πιο πάνω Νόμου, επαγγελματίες θεωρούνται για όλες τις επενδυτικές υπηρεσίες και δραστηριότητες και τα χρηματοοικονομικά μέσα:

1. Οι οντότητες που υποχρεούνται να λάβουν άδεια λειτουργίας ή να υπαχθούν σε ρυθμίσεις για να ασκήσουν δραστηριότητες στις χρηματοοικονομικές αγορές. Ο πιο κάτω κατάλογος πρέπει να θεωρηθεί ότι περιλαμβάνει όλες τις οντότητες που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας και ασκούν τις χαρακτηριστικές για τις αναφερόμενες οντότητες δραστηριότητες: οντότητες που έχουν λάβει άδεια από ένα Κράτος Μέλος κατ' εφαρμογή της Κοινοτικής Οδηγίας, οντότητες που έχουν λάβει άδεια ή υπόκεινται στις ρυθμίσεις Κράτους Μέλους χωρίς αναφορά στην εν λόγω Οδηγία, και οντότητες που έχουν λάβει άδεια ή υπόκεινται στις ανάλογες ρυθμίσεις τρίτης χώρας:

(α) Πιστωτικά ιδρύματα
(β) ΕΠΕΥ (Επιχειρήσεις Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών) εκτός πιστωτικών ιδρυμάτων
(γ) Άλλα χρηματοοικονομικά ιδρύματα που έχουν λάβει άδεια ή υπόκεινται σε ρυθμίσεις
(δ) Ασφαλιστικές Επιχειρήσεις
(ε) Οργανισμοί συλλογικών επενδύσεων και οι εταιρείες διαχείρισής τους
(στ) Συνταξιοδοτικά ταμεία και οι εταιρείες διαχείρισής τους
(ζ) Διαπραγματευτές σε χρηματιστήρια εμπορευμάτων και συναφών παραγώγων
(η) Τοπικές επιχειρήσεις
(θ) Άλλοι θεσμικοί επενδυτές.

2. Μεγάλες επιχειρήσεις που πληρούν τουλάχιστον δυο από τα ακόλουθα κριτήρια μεγέθους, σε αναλογική βάση:

3. Εθνικές και περιφερειακές κυβερνήσεις, δημόσιοι φορείς που διαχειρίζονται το δημόσιο χρέος, κεντρικές τράπεζες, διεθνείς και υπερεθνικοί οργανισμοί όπως η Παγκόσμια Τράπεζα, το Διεθνές Νομισματικό Ταμείο, η Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα, η Ευρωπαϊκή Τράπεζα Επενδύσεων και άλλοι παρόμοιοι διεθνείς οργανισμοί.

4. Άλλοι θεσμικοί επενδυτές των οποίων η κύρια δραστηριότητα είναι η επένδυση σε χρηματοοικονομικά μέσα, συμπεριλαμβανομένων οντοτήτων που έχουν ως αποκλειστικό σκοπό την τιτλοποίηση στοιχείων ενεργητικού ή άλλες χρηματοδοτικές συναλλαγές.

Οι ανωτέρω οντότητες θεωρούνται επαγγελματίες. Πρέπει ωστόσο να έχουν τη δυνατότητα να ζητούν να αντιμετωπιστούν ως μη επαγγελματίες και η Εταιρεία μπορεί να δεχθεί να τους παράσχει υψηλότερο επίπεδο προστασίας. Εάν ο πελάτης της Easy-Forex^® Trading Ltd είναι μία από τις επιχειρήσεις που αναφέρονται ανωτέρω, η Εταιρεία πρέπει, προτού του παρέχει υπηρεσίες, να τον ενημερώσει ότι θεωρείται, με βάση τις πληροφορίες που διαθέτει η Εταιρεία, επαγγελματίας πελάτης και ότι θα αντιμετωπιστεί ως τέτοιος, εκτός εάν η Easy-Forex^® Trading Ltd και ο πελάτης συμφωνήσουν διαφορετικά. Η Εταιρεία πρέπει επίσης να ενημερώσει τον πελάτη ότι δύναται να ζητήσει την αλλαγή των όρων της σύμβασης για να τύχει υψηλότερης προστασίας.

Είναι ευθύνη του επαγγελματία πελάτη να ζητήσει ο ίδιος υψηλότερο επίπεδο προστασίας, εάν θεωρεί ότι δεν είναι σε θέση να εκτιμήσει ή να διαχειριστεί ορθά τους κινδύνους που αναλαμβάνει. Το υψηλότερο επίπεδο προστασίας θα παρέχεται εάν ο πελάτης που θεωρείται επαγγελματίας συνάπτει γραπτή συμφωνία με την Εταιρεία ότι δεν πρέπει να αντιμετωπίζεται ως επαγγελματίας για τους σκοπούς της εφαρμογής των κανόνων επαγγελματικής δεοντολογίας της Εταιρείας. Η συμφωνία πρέπει να διευκρινίζει εάν αυτό ισχύει για μια ή περισσότερες υπηρεσίες ή συναλλαγές, ή για ένα ή περισσότερα είδη προϊόντων ή συναλλαγών.

1. Κριτήρια καταλληλότητας
Δύναται επίσης να επιτραπεί σε πελάτες εκτός εκείνων που αναφέρονται στην ανωτέρω Παράγραφο Α, συμπεριλαμβανομένων των δημοσίων φορέων και των μεμονωμένων ιδιωτών επενδυτών, να παραιτηθούν από μέρος της προστασίας που τους παρέχουν οι κανόνες επαγγελματικής δεοντολογίας της Εταιρείας.

Στην Εταιρεία συνεπώς επιτρέπεται να αντιμετωπίζει οποιονδήποτε από τους ανωτέρω πελάτες ως επαγγελματία, εφόσον τηρούνται τα κριτήρια και οι διαδικασίες που αναφέρονται πιο κάτω. Οι πελάτες αυτοί δεν πρέπει ωστόσο να θεωρούνται ότι έχουν γνώση της αγοράς και πείρα συγκρίσιμη με εκείνη των πελατών που απαριθμούνται στην ανωτέρω Παράγραφο Α.

Η παραίτηση από την προστασία των κανόνων επαγγελματικής δεοντολογίας θεωρείται ότι ισχύει μόνο εάν μια κατάλληλη αξιολόγηση της ικανότητας, της πείρας και των γνώσεων του πελάτη επιτρέπει στην Εταιρεία να πεισθεί σε εύλογο βαθμό ότι, λαμβανομένης υπόψη της φύσης των σχεδιαζόμενων συναλλαγών ή υπηρεσιών, ο πελάτης είναι ικανός να λάβει μόνος του επενδυτικές αποφάσεις και να κατανοήσει τους κινδύνους που αυτές ενέχουν.
Τα κριτήρια καταλληλότητας που εφαρμόζονται στους διευθυντές και διοικητικούς συμβούλους οντοτήτων οι οποίες έχουν λάβει άδεια λειτουργίας δυνάμει των Ευρωπαϊκών Οδηγιών για τον χρηματοοικονομικό τομέα δύνανται να θεωρηθούν ως ένα παράδειγμα τέτοιας αξιολόγησης πείρας και γνώσεων. Στην περίπτωση μιας μικρής οντότητας, το πρόσωπο που αποτελεί αντικείμενο της ανωτέρω αξιολόγησης είναι το πρόσωπο που εξουσιοδοτείται να διενεργεί συναλλαγές για λογαριασμό της.

Στα πλαίσια της εν λόγω αξιολόγησης, θα πρέπει να τηρούνται τουλάχιστον δυο από τα ακόλουθα κριτήρια:

2. Διαδικασία
Οι ανωτέρω πελάτες δύνανται να παραιτηθούν από μέρος της προστασίας που τους παρέχεται μέσω των κανόνων επαγγελματικής δεοντολογίας μόνο εφόσον ακολουθηθεί η παρακάτω διαδικασία:

Προτού αποφασίσει να δεχτεί το αίτημα παραίτησης, η Εταιρεία θα λάβει όλα τα εύλογα μέτρα προκειμένου να διασφαλίσει ότι ο πελάτης που ζητάει να αντιμετωπιστεί ως επαγγελματίας πληροί τις σχετικές προϋποθέσεις που αναφέρονται στο σημείο (1) της ανωτέρω Παραγράφου Β. Ωστόσο, εάν οι πελάτες έχουν ήδη κατηγοριοποιηθεί ως επαγγελματίες μέσω όμοιων με τις ανωτέρω παραμέτρων και διαδικασιών, δεν νοείται ότι οι σχέσεις τους με την Εταιρεία θα επηρεαστούν από οποιονδήποτε νέο κανόνα που θα υιοθετηθεί δυνάμει της Οδηγίας αυτής.

Η Easy-Forex^® Trading Ltd εφαρμόζει τις δέουσες γραπτές εσωτερικές πολιτικές και διαδικασίες για την κατηγοριοποίηση των πελατών. Οι επαγγελματίες πελάτες φέρουν την ευθύνη να ενημερώνουν την Εταιρεία σχετικά με οποιαδήποτε αλλαγή που ενδέχεται να επηρεάσει την τωρινή τους κατηγοριοποίηση. Στην περίπτωση που η Εταιρεία λάβει γνώση ότι ο πελάτης δεν πληροί πλέον τις αρχικές προϋποθέσεις, οι οποίες του επέτρεπαν να αντιμετωπίζεται ως επαγγελματίας, η Εταιρεία θα λάβει τα κατάλληλα μέτρα.